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《盐城市市属企业债券发行主承销商采购管理暂行办法》政策解读
时间:2021/1/6 15:49:35 来源:盐城市政府国有资产监督管理委员会 作者:国资国企大讲堂 浏览:

 一、起草背景及过程

 近年来,我市国有企业坚决贯彻落实市委、市政府决策部署,围绕主业主责积极开拓作为,投资建设了一批重点工程和重大项目,为全市经济社会发展作出了贡献。但在企业融资过程中也存在无计划发债、债券主承销商选择不公开透明、融资成本高、债务违约风险等问题。为加强国有资产监管,促进市属企业高质量发展,我们从制度建设入手,推动企业规范融资、依规采购、降本增效、防控风险。在深入调研的基础上,研究制订了《盐城市市属企业债券发行管理暂行办法》和《盐城市市属企业债券发行主承销商采购管理暂行办法》2份文件,《盐城市市属企业债券发行主承销商采购管理暂行办法》为《盐城市市属企业债券发行管理暂行办法》的配套文件。文件草拟后,分别征求了相关单位的意见,几经修改完善,7月12日印发并施行。

 二、2份文件的主要内容

 (一)关于盐城市市属企业债券发行管理暂行办法。主要内容有:一是明确发行债券应坚持的原则:突出主业,保障重点;优化结构,降低成本;量力而行,独立偿付;健全制度,防范风险。二是明确发行债券应进行可行性研究及履行内部决策。可行性研究应考虑内外部环境、企业财务状况、已发行债券情况、拟发行债券情况、募集资金用途和效益预测、风险控制等因素,综合考虑后形成发行方案,提交企业决策层进行科学决策。三是明确债券发行方案审批相关事项。市属企业应将债券发行方案、主承销商选择方案等报送市国资委审批,市国资委从企业发展资金需求、募集资金规模和用途、资产负债水平、偿债能力、风险防范等方面统筹考虑,对市属企业债券发行事项进行审核,并作出决定。四是明确债券发行、兑付相关情况报告制度。市属企业应当在债券发行工作结束15日内及兑付工作结束15日内,将发行情况、兑付情况书面报告市国资委,定期向市国资委报送债券注册、发行、存续情况及债券融资工作分析报告。五是明确检查监督责任。市国资委采取随机抽查和专项检查等方式,对市属企业债券发行情况进行监督检查,市属企业未按本办法规定履行相关决策程序、应发现未发现兑付风险、发现风险隐瞒不报和发现风险不积极采取措施处置的,将按照规定追究相关责任人员的责任。

(二)关于盐城市市属企业债券发行主承销商采购管理暂行办法。一是明确主承销商采购方式的确定。发行规模在5亿元(含)以下或不超过发债规模净资产的20%,原则上采用单一来源采购或竞争性谈判方式;发行规模在5亿元以上或超过发债规模净资产的20%,原则上采用公开招标方式。二是明确投标人应具备的资质。投标人除具有独立承担民事责任的能力等基本资格条件外,还应具备行业主管部门许可、业绩优良及未受过相关处罚等特定条件,发行人还可通过行业排名、对地方贡献等因素对投标人进行筛选。三是明确招投标程序。发行人在制订招标方案时,应考虑承销商的综合实力、承销费用、项目人员配备、区域服务经验以及其他因素,合理设定分值比重,招标方案需进行备案或审批。投标人少于三个的,企业应重新招标。重新招标后仍少于三个的,经备案或审批后,可采用竞争性谈判或单一来源方式。评标委员会人员数量为5人或7人,其中相关专家人数不得少于评标委员会人员数量的三分之二,企业领导班子成员不得直接参加或干涉评标委员会的工作。中标人放弃的,可以进行递补,中标结果需进行公告。四是明确责任追究。招标活动不符合规定的,招标结果作废。投标人存在违规行为的,纳入黑名单,两年内不得参与主承销商招标活动。市属企业及招标代理机构相关人员违规的,依照相关规定进行处理;涉嫌犯罪的,依法移交司法机关处理。